EVALUACIÓN DEL SISTEMA PLD/FT
Sistema o proveedor: ____________________
Evaluador: ____________________

Por cada punto anota: cumple / requiere ajuste / evidencia / responsable.
Esta herramienta no certifica software ni sustituye la evaluación normativa.

FUNCIONALIDAD
[ ] Información y consulta de expedientes de clientes.
[ ] Clasificación de operaciones y seguimiento de alertas.
[ ] Soporte a la metodología de riesgo de la entidad.
[ ] Listas aplicables y actualización documentada.
[ ] Reportes en formatos vigentes que correspondan.

PRUEBAS
[ ] Casos de prueba que representen los productos de la SOFOM.
[ ] Resultados revisados con el Oficial de Cumplimiento.
[ ] Pendientes y correcciones documentados.
[ ] Evidencia de implementación antes de solicitar el dictamen.

EVALUACIÓN TÉCNICA Y CONTRACTUAL
[ ] Usuarios, permisos y bitácoras.
[ ] Respaldos, recuperación y exportación.
[ ] Conservación según información y requisitos aplicables.
[ ] Alcance de implementación, capacitación y soporte.
[ ] Costos iniciales, recurrentes y adicionales.
[ ] Acceso y recuperación de datos al terminar el servicio.

RESULTADO Y PENDIENTES: ____________________

El sistema forma parte del cumplimiento PLD/FT. El dictamen corresponde a la SOFOM, no a una aprobación comercial del proveedor.